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工行常州天宁支行多举措推进反洗钱信息安全保护工作

来源:中国常州网 编辑:钱文君 发布于 2021-03-03 10:59:15

为进一步做好反洗钱工作,严防外部风险,根据监管部门要求,工行常州天宁支行对反洗钱信息安全保护工作进行全面梳理和排查,认真查找可能引起反洗钱相关信息泄露的风险点,针对存在的漏洞开展修订和完善。 

坚持原则、照章办事。首先做到尽可能地了解客户,及时更新客户资料,其次严格坚持人民币大额交易审批登记制度,对发生大额交易审批登记制度,对发生大额交易的客户建立完整的交易档案,再者经办人员对辖内办理的大额支付逐户、逐笔地进行调查分析,认真做好评估,做好可疑交易记录。 

提高意识、强化审核。加强柜员业务操作技能,熟悉相关单位账户,提高风险意识和工作责任心业务,处理时仔细认真核对,严格按照相关流程和规定办理业务。柜员处理业务时应按业务操作流程要求严格规范操作,不得擅自简化业务流程,避免风险事件的发生。加强业务处理原因书写的规范性,准确、全面描述业务处理的原因,业务主管加强凭证的审核。 

推动整改、加强培训。最后针对网点在检查中存在的问题,落实责任人立即进行整改,并对问题进行全行通报使未涉及问题的网点引起重视引以为戒。后续支行将加强对员工规范反洗钱业务的培训,严格按照管理办法加强客户身份识别和客户身份资料保存,进一步强化业务处理的合规性,防范反洗钱操作风险。

 


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